律师EB-5证券欺诈上诉失败;旧金山区域中心老板被控刑责

I. 旧金山区域中心老板被控刑责

@sfchronicle【旧金山区域中心老板被控刑责】8月20日周二,旧金山区域中心(SFRC)老板Tom Henderson及其合伙人Cooper Lee以及中国大陆合伙人Kexing Hu(Peter Hu)因欺诈215名EB-5投资人的1.1亿美金,被陪审团指控欺诈。


周二,Tom Henderson和Cooper Lee被捕,中国大陆的Peter Hu未被抓捕,这也是EB-5区域中心历史上首次大陆身份的人被控刑事欺诈。

2017年1月17日,旧金山区域中心(SFRC)及其老板Tom Henderson被SEC其实民事欺诈。自此,2年半后被控刑事犯罪。

关于SFRC欺诈案,参考阅读:2017,SEC打响第一枪|EB-5要闻深入报道:奥克兰英雄的坠落


参考阅读:旧金山区域中心老板被控刑责

II. 前白宫官员EB-5欺诈开庭受审

@wwltv【前白宫官员EB-5欺诈受审开庭】前空军军官以及三任白宫军事参谋长TIMOTHY O. MILBRATH与合伙人William “Bart” Hungerford,及其创办的NobleOutReach公司被控通过新奥尔良区域中心(New Orleans Regional Center)进行EB-5欺诈,本周二周三开庭受审。

庭审中,法官传唤了2名英国和Jamaica的投资人出庭作证。被告辩称,并未欺诈。他们使用的是发行管理费,不是投资款,同时仅仅是项目失败而已并非欺诈。

2018年5月25日,司法部宣布指控两人,在新奥尔良的卡特里娜飓风灾害之后,通过EB-5计划实施欺诈。两人被控,向投资者介绍,他们所投资50万美元将用来帮助新奥尔良市重建,一共有31名投资者投资了1550万美金。但是,他们欺诈投资者,这些投资被用做个人和个人的公司开销。

诉讼案报道:历时七年多,一老牌区域中心被司法部起诉|要闻

参考阅读:前白宫官员EB-5欺诈开庭受审

III. 律师EB-5证券欺诈上诉失败

@law360【律师证券欺诈案上诉失败】8月23日,华人移民律师Hui Feng因其未注册的BD行为和欺诈中国投资者,被SEC起诉一案,在一审败诉上诉之后,被第九巡回庭判维持原判。

2015年12月,SEC控诉纽约移民律师Hui Feng和他的移民律所Law Offices of Feng & Associates,不但未获Broker资质而给100多个投资者销售EB-5,而且违背诚信和法律责任,不披露他们在投资过程中收取的佣金行为,而欺诈投资者。而Hui Feng辩称EB-5融资不是证券,不受证券法约束(参考阅读:苦等一年,SEC对律师开刀!)。

2017年6月,加州法院判决被告败诉,EB-5投资是需要符合BD法规的证券,因其未注册的BD行为和欺诈中国投资者,被判罚270万美金(参考阅读:SEC欺诈案判决,移民局律师败诉)。

Hui Feng不服,提请上诉,继续辩称EB-5融资不是证券行为,但最终还是输掉了官司。

参考阅读:律师EB-5证券欺诈上诉失败

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