移民律师与SEC博弈的新案例和新进展

2018-05-16 eb5sir

5月10日,又一名加州华人移民律师,Jason J. Lee及其律所被处罚。

在2013-2015年间,该律师为区域中心募集EB-5投资者,通过其海外亲戚的账户,收受项目方佣金27.5万元。

SEC认为这位Pasadena的律师,行非注册BD(券商)之实,违法证券法, 追缴其27.5万元违法所得、2.58万利息和3.75万罚款。

这几年,SEC持续在移民律师销售EB-5项目领域进行执法,被处罚的律师有十人左右。另外有两名华人律师,涉案金额比较大的原因,被SEC告上法庭。

一位是纽约的Feng律师:

苦等一年,SEC对律师开刀! | EB-5快讯

SEC欺诈案判决,移民局律师败诉 |EB-5快讯

17年6月,加州法院判决Feng败诉,收缴其所获的佣金126.8万,以及收益46.8万,判决Feng罚款16万美金,其律所被罚80万美金。

但是,Feng战斗力超强,不服上诉到了第九巡回法庭,辩称销售EB-5项目不是证券发行行为,不需要SEC管,也不需要BD牌照。目前,正待法庭判决。

另一位是加州的Qi律师:

又一移民律师被SEC起诉|EB-5欺诈

目前该案正在审理过程中,Qi同样辩称发行EB-5不是证券行为,要求法官驳回SEC的起诉,被拒绝。

总之,对于迷信律师光环的投资者,必须要清楚律师的定位和角色:

认清EB-5领域的各种律师|角色职责与误区

办理EB-5的途径与投资者自我权益保护|周末杂谈

可以预见的是,由于EB-5排期的问题,恐怕会有投资者通过法律手段来找这类销售EB-5的移民律师的麻烦。

不过,至今另外一个现象是,现在看到的大多都是律师被罚,仅有一家区域中心被罚(参考阅读:老牌区域中心被罚,SEC史上第一起执法|EB-5重大新闻),有收钱的就有给钱的,还不清楚SEC的态度,别的区域中心是否能躲过处罚。

SEC处罚令:https://www.sec.gov/litigation/admin/2018/34-83212.pdf

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