时隔两年,SEC起诉Palm House项目方|2018第一案

2018-08-06 EB5Sir

在EB-5投资者发起诉讼两年,检察官起诉开发商大半年之后,SEC姗姗来迟,但是终于起诉佛州Palm House项目的开发商、区域中心及其控制人。

1. 2016年11月14日,58名EB-5投资者向Palm House相关方,33名原告,发起了诉讼(史上最大规模集体诉讼,直指EB-5欺诈|重磅新闻);

2. 2018年3月,司法部起诉Palm House开发商(历时一年半,Palm House开发商被司法部起诉|重要新闻);

3. 2018年8月3日,SEC起诉区域中心(South Atlantic Regional Center-SARC),区域中心控制人Joseph J.Walsh,Sr.,NCE-新商业企业(Palm House Hotel LLLP-PHH),以及开发商大老板Robert V. Matthews,以及他们控制的关联项目公司:160RoyalPalm,LLC(JCE-Matthews控制的酒店实体)和USREDA(Walsh控制的公司运作EB-5业务的公司);

SEC的诉讼,大体介绍如下:

I. 背景

从2012年11月至2015年3月,Walsh和Matthews,通过PPH从88名EB-5投资者处募集了4400万左右的资金,用以开发Palm House酒店项目。

II. 被告对投资者进行了欺诈和误导

1. 滥用资金:

Walsh保留了800万项目款,550万借给开发商老板Mattews用做他途,用了340万买游艇和房产,并滥用了450万用做他途;

2. 监管账户:

号称使用监管账户,但是根本没有用。据说,Walsh开设了一个普通账户但是账户名字起为什么Escrow,以使人误以为此为银行的监管账户。

举个类似的例子,UNITED STATES REGIONAL ECONOMIC DEVELOPMENT AUTHORITY LLC,是Walsh开的运作EB-5的公司,公司名称又是United States, 又是REGIONAL ECONOMIC DEVELOPMENT,又是AUTHORITY,当年我查其公司背景时,都差点以为这家公司和什么政府机构相关。

3. 如果I-526被拒,还款承诺:

项目文件中,承诺I-526被拒退款,但是目前除了一人还在NOID状态其他投资人都已经被拒了,还未退款。

4. 两人的背景:

把Walsh吹为专业的并购证券律师,把Matthews吹为成功房地产商人(隐瞒其破产事实)

SEC的诉状内容较为简单,Palm House开发的离奇经历以及前前后后的故事,可以参阅投资者的诉讼文件(参考阅读:史上最大规模集体诉讼,直指EB-5欺诈|重磅新闻)。Palm House案,是我个人认为EB-5有史以来性质最为恶劣的欺诈案,从头至尾就是骗局。

这几年,通过与多位知情人士和涉案投资者的沟通,很容易做出这是一场彻头彻尾欺诈的结论(在此也感谢各位向我介绍项目问题的朋友们)。

现在,投资者、司法部和SEC的诉讼,指向的都是Palm House这一个项目,但是Walsh名下,一共运作了5个项目(参考阅读:Palm House诉讼案的同胞兄弟们):

项目I

项目名称:Royal Palm Town Center IV(皇家棕榈镇中心IV期)

EB-5投资者:44个EB-5者

区域中心:South Altantic Regional Center(SARC- 南大西洋区域中心)

现状:I-829被拒(找了业内某律师申诉,但是已经被拒,主要原因恐怕因为移民局认为其就业材料做假,根本就不信任该项目)

项目II

项目名称:Palm House(棕榈滩公馆)

EB-5投资者:79个EB-5者

区域中心:South Altantic Regional Center(SARC- 南大西洋区域中心)

现状:526被拒,诉讼,司法部起诉,SEC起诉(本案)

项目III

项目名称:Carbolosic(燃料革命)

EB-5投资者:66个EB-5者

区域中心:South Altantic Regional Center(SARC- 南大西洋区域中心)

现状:526被拒,申诉过程中

项目IV

项目名称:Greystone Hotel(格雷斯通酒店)

EB-5投资者:44个EB-5者

区域中心:South Altantic Regional Center(SARC- 南大西洋区域中心)

现状:(听说)收到RFE(补件通知,注:只是听说,未见到正式文件)

据说,该项目正在顺利施工过程中,但是来了RFE补件,具体补什么,本人没见到,无法评论。

项目V

项目名称:Bank Street Lofts(普林高地银苑)

EB-5投资者:42个EB-5者

区域中心:North Altantic Regional Center(NARC - 北大西洋区域中心)

NARC,为Walsh名下另一个区域中心,项目V的开发商老板,是项目II(正在诉讼)项目开发商的小股东,Ryan Black。

Palm House(项目II)之外的其他4个项目,项目I建完但是I-829申请被移民局发现就业做假估计挺难挽回,项目III听说也是问题项目已经被拒,项目IV情况不了解但是也是在SARC旗下,项目V暂时不知道进展但是尽然还是原开发商股东操盘,各种蹊跷不由得让人不担心,这些项目接下来的进展。

16年投资者诉讼的律师团队向SEC进行报案,SEC启动诉讼历时近两年,当前仅仅涉及项目II(Palm House项目),其他4个项目,SEC就此放过还是可能今后继续追加诉讼,尚不可知。

Joseph J. Walsh,曾经是当年芝加哥会议中心曾经做为递件律师(其公司雇佣律师),也曾号称出头为投资者发起“维权”,今天再次涉案。大小Walsh父子俩,共同上阵,现在父亲被告,两人不知所踪,不知道是不是留在格林纳达卖护照去了(当年质子中心项目方也在做此事,貌似格林纳达除了E2之外,还有这个功能)。当年在上海波特曼有个办公室,最后阶段主要通过几个个人代理做直销,16年被诉后搬迁至外滩附近,后关停,现在还留下个香港办公室在营运,但是无人搭理退款事宜。

在投资者自身发起的诉讼中,被告还有业内“知名人士”牵涉该项目的推广,令人诧异,Walsh各种做法如何切中国人口味,值得深思。

而SEC的诉讼,究竟对其他项目有何影响,还待观察,该区域中心投资人需尽快咨询律师做出决断。

SEC公告:

https://www.sec.gov/litigation/litreleases/2018/lr24224.htm

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