EB-5再投资第二案|弃卡退款之争

2018-11-23 EB5sir

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几个月前,闹进法庭的再投资第一案(参考阅读:EB-5再投资第一案),两个月之前基本有了了断,双方达成和解。能退出的退出拿回投资款走人,想继续拿绿卡的继续投资,没有任何一方完全满意,但是至少双方迅速达成和解。

今天,来看再投资第二案。

只所以称其为第二案,不单单是从诉讼时间上讲,是本人所知的第二起再投资诉讼,从其重要意义而言,也足以称为第二案。

背景:

加州唐尼(Downey)购物中心项目二期,是在2014-2016年间主要在中国招募投资者的EB-5项目。开发商是一家老牌公司(JCE-新商业企业的母体),该开发商负责人也是NCE(新商业企业)的GP(普通合伙人)。项目共募集55位投资人,NCE给JCE的贷款协议期为6年。

再投资:

1. 2018年,该项目出售。GP(项目方)于9月间通知LP(投资者)EB-5项目出售,按照移民局要求,要进行再投资;

2. 按照项目文件的约定,再投资不属于需要LP投票表决的事项之列,GP修订了协议,要求所有EB-5投资者进行再投资,投到位于西雅图的新项目中;

3. EB-5投资人现在不能退出,根据更新后的文件,约定了在原EB-5贷款协议期满(6年)之后,可以退出;

4. 对于EB-5投资者而言,再投资无决定权,弃卡无法获得退款,引发不满,遂9名欲弃卡退款的投资者发起诉讼;

5. 此外,再投资项目在现有区域中心地理范围之外,新修订协议允许6年到期还款(“赎回”条款),是否能符合移民局对于合格再投资的认定,也是双方争议之处;

诉讼:

11月19日,9名欲弃卡退款的投资者发起诉讼,诉讼理由并不涉及再投资权利及协议争议本身,而是直接起诉项目方欺诈。

原告指控被告:在15年左右,原告明知排期产生并可能长达十多年,明知拿到绿卡之前需要进行再投资,却并没有在PPM等相关文件中披露,欺诈EB-5投资者进行投资,并且违反了证券法。

如果说,再投资第一案是保卡投资权益之争,那么再投资第二案就是弃卡退款权利之争。两案差异,对比如下:

#第一案第二案
项目名称701Downey
争议保卡投资人的再投资项目的选择及权利弃卡退款投资人的获得退款权利
退款权利可以不再投资,直接弃卡退款必须再投资,到原贷款协议期到期后再退款
再投资投票权
诉讼理由再投资决策程序伤害投资人权益欺诈
结局和解待定

当前,还有些项目方,据说在投资者的询问下,严抠项目文件,只有在I-829获批之后才进行还款,EB-5投资人根本没有任何退出机会,即便这期间发生再投资。此种情形会比当前已经发生的第一和第二诉讼案例,还要恶劣很多,排期有多长就至少得等多少年。

就个人而言,并不认为该项目方当时一定清楚排期如此严峻并有意欺诈,发起欺诈诉讼,恐怕是投资者的维权策略。

但是,如果项目方都以“合法”的方式,利用排期利用移民局规则,将会置投资者于更加不利的境地。登陆遥遥无期,子女相继超龄,而投资款却迟迟无法获得返还。

长此以往,再投资诉讼也将会越来越多。

希望行业能有个相对规范,最起码在再投资的关口,能够给EB-5投资者一个弃卡退款的机会,拿回本金。

当前,大多数EB-5投资者的心态恐怕是,先观望几年排期情况,如果不能解决,到自己再投资时选择退出。但是,通过此案及个人了解的其他项目情况,我们要明白,再投资时不一定能够退出。

个人认为,当前每个人都需要与区域中心或律师确认,贷款协议到期或再投资时的个人权益及退出方式,尽早明确日后选项并做好准备,甚至是抱团做好诉讼安排。

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